美国国家期货协会（NFA）简介

编辑

美国国家期货协会（NFA）是美国衍生产品行业的自律组织（SRO），包括交易所内交易期货，零售场外非外汇（forex）和场外衍生品（掉期）。NFA的总部位于芝加哥，并在纽约市设有办事处。NFA是一个非盈利性的独立监管组织。NFA不经营任何市场，也不是贸易协会。NFA由会费和评估费提供资金，许多市场参与者都必须加入会员。

历史

1974年，国会成立了商品期货交易委员会（CFTC），这是一个对期货交易具有管辖权的联邦监管机构。同一法律授权“注册期货协会”的建立，使期货业有机会建立一个全国性的，自我监管的组织。NFA于1982年开始运营。国会于2000年和2008年通过了立法，要求公司充当零售外汇交易的对手方，并要求外汇池运营商，交易顾问和介绍经纪人向CFTC注册并成为NFA成员。

同样，2010年，国会通过了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》，该法案赋予CFTC制定规则的权力，并监督掉期，掉期交易商和主要掉期参与者。随后，CFTC通过了规定，要求掉期交易商和主要掉期参与者向CFTC注册并成为NFA成员。


服务与公司结构

NFA的会员资格是强制性的，以确保在美国期货交易所和零售外汇市场上与公众开展业务的每个人都必须遵守相同的标准。对于掉期交易商和主要掉期参与者，NFA会员资格也是强制性的。目前，NFA的会员人数约为4,000家公司和55,000名员工。

市场监管：NFA过去十年以合同方式为指定合同市场（“ DCM”）提供了监管服务。自2013年以来，NFA为SEF提供了类似的服务。

背景关联状态信息中心（BASIC）：对于NFA成员和一般投资公众而言都是宝贵的开放资源，BASIC包含商品期货交易委员会（CFTC）的注册和NFA成员信息以及NFA提供的与期货相关的监管和非监管行动，CFTC和美国期货交易所。

新闻中心：有关NFA为会员，投资者，其他监管机构和媒体提供的活动的最新信息。在这里，您可以找到新闻稿，致会员的通知，NFA工作人员的演讲和证词，评论信，规则提交以及执行和注册行为。

编辑

成立时间	1982年
总公司	芝加哥
关键人物	Thomas W. Sexton III，总裁兼首席执行官 Michael Dawley，董事长
产品展示	注册，合规，执法，会员和投资者教育，市场监督
网站	www .nfa .futures .org